模擬工程量清單招標對造價控製影響及風險規避研究
作者:連欣 發布時間:2022-10-19

隨著城市建設速度的不斷加快,社會固定資產投資不斷增長,市場經濟更富有活力,開發商希望盡可能縮短項目開發周期以提高資金利用率,而政府也有大量公共建築急需投入到為市民服務中去。模擬工程量清單招標方式具備大大節約項目前期時間,有利於更快進入施工階段並進行成本控製和管理的優點,因此受到不同建設單位的歡迎。

模擬工程量清單是工程量清單下的一種替代和衍生形式【1】,在縮短招投標時間的同時也暴露了在建設實施過程中增加造價控製難度等問題,如何針對其特點揚長避短,發揮其優勢,本文從全過程造價谘詢控製的實踐角度闡述多種因素對後期造價控製的影響及需要注意的一些問題,並且結合實踐經驗提出了一些如何在過程中造價控製及風險防範的建議。

1.定義及特點

趙穎慧認為模擬工程量清單招標是建設單位或谘詢機構依據方案設計、初步設計文件或不完備的施工圖紙,參照以往類似工程的清單項目和工程技術指標,按照工程量計算規則、計量單位等詳細設置清單項目並估算工程量的清單編製方式,投標人據此填報價格。【2】

模擬工程量清單清單計價是目前建設工程常用的三種計價方式之一,工程量清單計價耗時太久,費率計價成本控製目標不明確,模擬工程量清單計價越發顯示其優勢。

目前還存在一些總體上看為工程量清單招標項目,其中個別專業工程由於在招標階段圖紙無法達到按圖編製工程量清單的深度,比如室外工程、太陽能工程等,在暫估項金額已經達到限製比例的情況下也常常以模擬工程量清單的計價方式編製該工程的清單及招標控製價。

在各方采用模擬工程量清單的同時,模擬工程量清單計價的應用問題也逐漸凸顯出來,建設單位發現利用模擬工程量清單招標的項目由於清單本身的不確定性,在建設後期往往不利於造價控製,甚至出現顛覆合同價的情況。從全過程造價谘詢角度來看,雖然在前期階段模擬工程量清單的編製節約了大量時間,但是在工程實施階段,可能出現大量工作內容需要重新確定費用,容易引起爭議,並且將價格風險又轉移給了建設單位等問題。因而隻有充分理解模擬工程量清單特點,並且有的放矢地運用在項目中才能發揮其優勢。

模擬工程量清單招標的特點:

1.1介於費率與工程量清單招標二者之間的折中方式

在模擬工程量清單方式下,發包人在清單設置上、投標人在報價中都盡量考慮了可預測和可控製的風險,雙方均有主動控製風險的意識和手段,在風險承擔方麵相對公平。【3】

1.2參照類似清單估算工程量確定招標價格

雖然建設項目有其獨特性,但是同類型項目仍存在共同特點,尤其是市政項目,相近區域的同類型項目清單設置有其規律性和通用性,通過有經驗谘詢人員認真細致的工作可以編製出對實施階段具有實際可利用價值的工程量清單。

1.3專業工程暫估價所占比例偏高 

一般來說對於招標階段還未達到圖紙深度的專業工程且後期必然發生的,可以在其他項目中的專業工程暫估價體現,根據各地政策要求不同,采用模擬工程量清單招標項目中的暫定項目金額占合同金額比例可以按最大限定比例設置。例如:《北京市住建委關於進一步規範北京市房屋建築和市政基礎設施工程施工發包承包活動的通知》(京建發〔2011〕130號)第十條“……暫估價和暫定項目的合計金額占合同金額的比例不得超過30%。”。

2.影響及需要注意的問題

筆者在多年全過程造價谘詢工作實踐中,曾參與幾個前期應用模擬工程量清單計價的建設項目,由於相關單位對模擬工程量清單的認識不同,導致後期控製造價效果不同。現從全過程造價谘詢角度從幾方麵談談多種因素對後期控製造價的影響及需要注意的一些問題。

2.1 新工藝新做法占比影響

模擬工程量清單招標時以類似工程的工程量清單為模板,在此基礎上根據擬建項目的區域當地地質條件、功能需求、建設標準、初步方案、質量標準、工期要求等等,對該模板進行調整並完善。這樣的確定過程,也決定了應首先明確該項目的新工藝新做法占比多少,屬於常規工藝做法的項目更適合采用模擬工程量清單招標;另外在施工圖設計時盡量不改變招標時確定的建築物使用功能;質量標準及選材檔次等也不宜出現顯著變化。另外在編製清單過程中,應考慮工藝做法的前瞻性及規範的適用性,尤其關注防火材料、防水材料等有關功能性材料的規範要求,避免出現實際實施與招標時確定的做法偏差太大,原清單計價失去定價意義。

2.2 編製單位擁有類似項目數據多寡

隨著大數據時代的到來,各地上到造價管理部門,下到各實施單位對於本地區、本單位造價數據庫的建立都逐漸重視起來。谘詢企業越來越重視從各類項目中廣泛收集基礎數據,並利用計算機和多媒體技術,借助工程造價軟件,搭建現代信息共享平台,也逐漸開始向市場提供造價信息個性化服務。清單編製單位是否擁有類似項目的數據,甚至數據的多寡,成為建設單位考慮其適合性的關鍵點,這也間接提醒造價谘詢企業重視造價數據庫的建立。隨著市場經濟的進一步完善,造價谘詢企業依據自己的數據庫資料為廣大建設單位提供服務,技術經濟指標的積累和使用將成為今後造價谘詢企業開展項目,爭取市場的殺手鐧。【4】

另外編製模擬工程量清單的谘詢人員,如果具有豐富的施工現場及工程量清單編製經驗就更有利於模擬工程量清單的編製。常規項目可以依據招標圖紙結合清單規範編製適合的工程量清單,但模擬工程量清單編製和計價對谘詢人員的現場實際經驗要求較高,不能僅僅考慮招標階段編製的問題,還要考慮到後期實際建設過程中麵臨的清單單價調整等風險。

2.3 清單特征描述規範性及需要注意的原則 

模擬工程量清單與常規工程量清單相比,對於清單特征描述的規範性要求更高,不僅要根據GB50854-2013附錄規定的項目編碼、項目名稱、項目特征、計量單位和工程量計算規則進行編製,還要考慮後期該清單項可能作為參考清單使用,將來的增補清單借鑒此清單作為的組價依據。以下列舉了實踐中總結的需要注意的模擬工程量清單編製原則 :

(1)模擬工程量清單的項目特征描述應將所有可能調整的因素列出,比如材料類型、標號、運輸距離等等,便於後期調整參考;

(2)盡量不采用簡述參考某圖集寫法,如果寫最好在參考某圖集後描述具體做法(含材料描述),便於後期調整借鑒;

(3)盡量寫清材質,可先根據該項目檔次確定一種常用材料,避免後期因為材料描述不明確,後期替換時發生爭議;

(4)清單特征描述也要避免過於具體詳細,有經驗的投標人可以判斷此項清單施工過程中極大可能變化,增加不平衡報價的風險;

(5)必然發生的工序不漏項,比如鋼結構,一般均需要刷防火塗料,所以防火塗料的塗刷應該在清單特征描述中提及;

(6)清單特征描述中設備盡量不寫具體型號,可以寫容量、規格等;

(7)為了便於後期設備維護和使用,對使用要求高的材料和設備,最好在招標文件中材料和工程設備技術要求處,列明材料設備檔次推薦,備注中可寫“同檔次及以上”,要求實際施工時選用的材料、設備按照招標文件約定以保證質量,避免高價低質的情況發生。

3.對造價控製及風險防範的建議

采用模擬工程量清單計價的項目在後期實施過程中如何有針對性地避免造價失控的風險,以下幾點建議供同業人員參考。

3.1 編製時與設計單位密切溝通,參考類似項目估算指標

盡管依靠自身積累數據有利於模擬工程量清單的編製,但是筆者認為該項目的施工圖設計單位的類似項目數據的可參考性更具有指導意義。比如各設計院對於不同結構工程有一定經驗配筋率,鋼筋量可以參考計算;各設計院對於某類工程的保溫做法有一定規律性,可以直接參考編製清單等等。

3.2 實施時將模擬清單做法提供給設計人員參考

編製的模擬工程量清單不能在施工圖設計階段束之高閣,應該提供給設計人員參考並使用,以利於在設計源頭把控後期投資變化幅度。

項目實施過程中,施工單位往往通過圖紙會審將部分圖紙做法明確為更有利於施工或更高利潤的做法,以期達到增加利潤率的目的,從建設單位角度應該要對此進行甄別,結合清單特征描述,盡量控製與清單特征描述不一致的做法實施,除非有必須改變的理由,才會改變原做法,以達到不突破投資目標的目的。在這個環節中,往往也需要設計單位從設計角度協助判斷,否則可能會導致模擬工程量清單可用項目不多,對造價控製不力。

3.3 後期需要深化設計的,盡量采用按項報價的形式

對於必然發生但暫時無法估計規格型號費用又不多的部分,實施過程需要深化設計的部分可以按項編製,清單特征描述寫清需要涵蓋的工作內容,比如遊泳池的管道等費用,由於深化設計也由施工單位主導,這樣讓有經驗的施工單位自己估計所需費用,實施後隻要滿足需要即可。

3.4 部分條款應結合模擬工程量清單特點進行修訂

采用模擬工程量清單的建設項目由於後期不確定性較多,在招標階段合同條款擬定時應該結合其特點修訂某些內容:

(1)注意投標人須知的內容,可以在“需要補充的其他內容”中把該項目無法在招標清單中體現或明確的內容進行約定。比如:為了充分發揮施工單位的主觀能動性,可以要求投標人在報價時靈活掌握措施項目的列項,同時招標人要在投標人須知中明確,投標人未充分考慮的措施費不能在過程中得到支付也不能在結算時獲取任何補償等。

(2)對於合同中“變更的估價原則”,已標價工程量清單中沒有適用或類似子目的單價,其組價原則必須清楚明確,盡量參考投標時的報價水平確定新增單價等,最大程度地避免不平衡報價造成的風險。

(3)將可調材料的價格調整適用條件和範圍予以明確,設置合理的風險幅度,盡量讓價格變化的風險雙方共同承擔。

(4)承包人義務也要比常規的施工合同更趨細致,避免後期爭議。

4.結語

模擬工程量清單是順應目前建築業快速發展需要的一種招標計價方式,與工程量清單存在某種共性。它在前期資料不足的情況下,可以縮短建設時間盡早進入施工階段,即使在正常項目中,個別專業工程由於存在資料不足的情況,即部分單項或單位工程采用模擬工程量清單方式確定工程量清單,以達到盡快確定控製價的目的,此種情況目前應用比較廣泛。在充分權衡利弊的前提下,如何將模擬工程量清單合理充分運用,如何采取措施盡可能規避其造成的問題及風險,將是我們在實踐過程中仍然需要為之探索與總結的重要課題。


參考文獻:

[1]張濤. 模擬工程量清單控製價編製應用研究[J].工程經濟,2016.

[2]趙穎慧.模擬工程量清單的適用性研究[D].遼寧:東北財經大學,2012.

[3]王飛.基於模擬工程量清單計價的建設項目造價控製研究[D].天津:天津理工大學,2015.

[4]連欣.王革平.全過程造價谘詢業務在政府投資項目中的應用研究[J].工程經濟,2015.


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